在沉寂了一段時間之后,基金行業(yè)的人員流動潮再次涌來。
數(shù)據(jù)顯示,截至8月1日,今年以來共有363只基金發(fā)生了基金經(jīng)理變更。其中,7月份以來,就有66只基金發(fā)生了基金經(jīng)理變更,略高于上半年變動的平均數(shù)。 而今年的基金經(jīng)理變更次數(shù)高于去年同期。數(shù)據(jù)顯示,去年同期僅有225只基金發(fā)生基金經(jīng)理的變更。 事實上,今年離職的基金經(jīng)理和去年保持了平衡,新進的基金經(jīng)理數(shù)據(jù)也和去年同期基本持平。數(shù)據(jù)顯示,截至8月1日,基金經(jīng)理的總數(shù)為763個。今年以來,離職的基金經(jīng)理數(shù)目為65個,新進的有127個,去年同期,離職的也為65個,新進的有126個,基本持平。 而基金經(jīng)理普遍年輕化也是一大趨勢。數(shù)據(jù)顯示,截至8月1日,工作經(jīng)驗在4年以上的基金經(jīng)理僅為223個,而去年同期則為164個。事實上,今年以來,任職年限在一年以內(nèi)的基金經(jīng)理數(shù)目就達(dá)到了191個。
在晨星(中國)研究中心的一份報告中,所有基金經(jīng)理變更記錄對應(yīng)的前后季度間規(guī)模增長被分別匯總,再將規(guī)模增長記錄與零值進行檢驗。從統(tǒng)計結(jié)果來看,股票型、混合型、債券型三類基金均顯著呈現(xiàn)規(guī)模負(fù)增長,而僅有貨幣市場基金經(jīng)理變更前后的規(guī)模增長沒有顯著的方向性。換句話說,基金經(jīng)理的變更在整體上使得基金規(guī)??s小,基民通過贖回產(chǎn)品來表達(dá)自身對于基金經(jīng)理離職的態(tài)度。 值得注意的是,與此前股票類基金經(jīng)理變動比較頻繁相比,今年固定收益類基金經(jīng)理的變動較為突出。事實上,今年市場上新產(chǎn)品發(fā)行的主力軍主要是固定收益類產(chǎn)品,而在此背景下,基金經(jīng)理的變動也較為頻繁。 而最為重要的是,《每日經(jīng)濟新聞》記者發(fā)現(xiàn),今年以來,基金公司投研部門的變動最大,投資總監(jiān)和核心基金經(jīng)理等多位人物紛紛離職,但離職的原因不太一樣,有的是由于業(yè)績失誤不得不離開,有的則是個人原因。 業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為,人才流失是各種因素綜合作用所導(dǎo)致的結(jié)果,這些因素包括薪酬、發(fā)展前景、公司制度和公司文化等。對于不同的人來說,這些因素的影響作用則不太一樣。
大成:新人走馬上任 在去年的重啤事件之后,大成基金對內(nèi)部相關(guān)責(zé)任人的處理一直是外界關(guān)注的焦點。但是大成基金三緘其口,直到7月31日證監(jiān)會發(fā)布的《第四屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委候選人名單》(以下簡稱《候選名單》),才將重啤“疫苗門”后大成基金內(nèi)部的人事變動曝光于天下。 《每日經(jīng)濟新聞》記者分析《候選名單》發(fā)現(xiàn),大成基金在重啤“疫苗門”事件上負(fù)有相關(guān)責(zé)任的首席投資官劉明和股票投資部總監(jiān)楊建華已經(jīng)卸任,曹雄飛被委以重任,走馬上任首席執(zhí)行官兼股票投資部總監(jiān)。 事實上,7月28日,大成基金就公告稱楊建華因“工作調(diào)整”,不再擔(dān)任大成核心和大成景陽領(lǐng)先基金經(jīng)理。同時,在大成優(yōu)選最新的招募說明書中,記者也發(fā)現(xiàn),楊建華也不再是投委會的成員。針對楊建華是否不再涉及投資領(lǐng)域,大成基金只是表示,對他的工作另有安排。 而走馬上任大成核心的是孫蓓琳,一直負(fù)責(zé)社保的劉澤兵也兼任了大成景陽領(lǐng)先的基金經(jīng)理。 據(jù)了解,孫蓓琳2004年7月至2007年7月就職于銀華基金,歷任宏觀研究員、行業(yè)研究員;2007年7月加入大成基金,歷任行業(yè)研究員、基金經(jīng)理助理、研究部總監(jiān)助理,2011年9月起擔(dān)任研究部副總監(jiān)。而劉澤兵今年2月才加入大成基金,2001年起一直任職于融通基金,歷任市場部總監(jiān)助理、研究員、研究策劃部總監(jiān)助理及基金經(jīng)理助理等職務(wù),2007年9月28日起任通乾證券投資基金基金經(jīng)理。
博時:夏春請辭傳楊銳欲離職 博時基金日前公告稱,博時價值增長基金經(jīng)理夏春已經(jīng)離職,而據(jù)媒體報道,博時的另一位骨干楊銳目前被傳也要離開。 據(jù)了解,楊銳是博時主管投資的副總裁,在業(yè)界享有盛名。而夏春則是2011年偏股型基金的新科狀元。數(shù)據(jù)顯示,2011年,夏春管理的博時價值增長以及博時價值增長二號凈值增長率奪得偏股型基金的冠亞軍。 事實上,此事已有預(yù)兆。7月11日,博時公告表示,增聘溫宇峰與夏春共同管理博時價值增長以及博時價值增長二號。7月19日,博時基金再次發(fā)布公告稱,由楊銳管理的博時混合以及博時回報將增聘姜文濤來共同管理。 目前,楊銳是否離開暫未獲得證實,但夏春的確是離開了。對博時基金來說,自從2010年以來,人員震蕩便不斷出現(xiàn)。 2010年4月,博時發(fā)布了三則離職公告。4月3日,在博時工作12年、任職副總裁9年之久的副總經(jīng)理李全離開;4月15日,在博時效力10年的數(shù)量組投資總監(jiān)陳亮選擇了轉(zhuǎn)身;當(dāng)月月底,上證超大盤基金經(jīng)理張曉軍也離開博時。2011年5月和7月,基金經(jīng)理余洋和周力離職。同年8月,在博時任職13年的總經(jīng)理肖風(fēng)離開,引起業(yè)內(nèi)關(guān)注。 從基金經(jīng)理變更的數(shù)量上來看,博時更換基金經(jīng)理的數(shù)量并不多。但是總經(jīng)理、副總、股票投資部總經(jīng)理等骨干的離開,非常不利于公司整體的穩(wěn)定發(fā)展。截至二季度末,博時基金的資產(chǎn)規(guī)模為1193.7億,行業(yè)排名第六。
長盛:去年新科狀元請辭 7月24日,長盛基金公告稱,丁駿不再擔(dān)任長盛同智優(yōu)勢成長混合型基金(LOF)及同盛證券投資基金的基金經(jīng)理,新任王寧為長盛同智優(yōu)勢成長混合型基金基金經(jīng)理,而同盛證券投資基金由基金經(jīng)理侯繼雄繼續(xù)管理。 此外,長盛同慶分級基金增聘王超為基金經(jīng)理,與王寧共同管理該基金。據(jù)了解,王寧目前是公司的總經(jīng)理助理、投資管理部總監(jiān)、長盛同慶中證800指數(shù)分級基金基金經(jīng)理,王超現(xiàn)任長盛同瑞指數(shù)分級基金基金經(jīng)理。 同時,王寧原來管理的長盛成長價值則由新任基金經(jīng)理劉斌管理。劉斌現(xiàn)任金融工程與量化投資部執(zhí)行總監(jiān)、長盛量化紅利策略股票型基金的基金經(jīng)理。 事實上,今年1月份,長盛基金還有一則人事變動,王雪松離任長盛成長價值的基金經(jīng)理,而半年時間,長盛成長價值的基金經(jīng)理已三易其主。 據(jù)了解,長盛成長價值成立于2002年9月18日,截至8月2日,該基金的單位凈值為0.796元,今年以來的漲幅為0.63%。歷史上管理過該基金的基金經(jīng)理達(dá)到10位。 截至二季度末,長盛基金的資產(chǎn)規(guī)模為264.78億,在68家基金公司中排第29名。數(shù)據(jù)顯示,今年以來,截至8月2日,長盛旗下基金業(yè)績表現(xiàn)一般,除長盛全球行業(yè)股票為4.46%,長盛中證100和長盛貨幣的收益率在2.3%以上,其他業(yè)績都不理想,最差的是長盛同德主題,為-4.46%。
中海:投資總監(jiān)呂曉峰離任 中?;?月10日連發(fā)兩則公告,稱中海優(yōu)質(zhì)成長和中海分紅增利基金經(jīng)理呂曉峰離職,俞忠華接管中海優(yōu)質(zhì)成長,而原共同管理的笪菲繼續(xù)管理中海分紅增利。同時,呂曉峰也不再擔(dān)任投資總監(jiān)。 在公告呂曉峰卸任后的第二天,7月11日,中海再次發(fā)生人事變動。中海藍(lán)籌基金經(jīng)理許定晴離任,新任王巍為基金經(jīng)理。王巍今年4月進入中?;穑泻K{(lán)籌也是其管理的第一只基金。 就業(yè)績來看,呂曉峰于2011年6月9日同時接手中海優(yōu)質(zhì)成長和中海分紅增利,任期業(yè)績分別為-13.73%和-7.52%,同期同類基金平均回報為-7.76%。而今年來中海優(yōu)質(zhì)成長收益率達(dá)到1.53%,中海分紅增利則為2.38%,雖取得正收益,但依然在行業(yè)后三分之一。 不同于呂曉峰,中?;饍?nèi)部對新任投資總監(jiān)俞忠華有較高期望值。《每日經(jīng)濟新聞》記者了解到,俞忠華今年3月進入中海擔(dān)任總經(jīng)理助理,6月19日,中?;鸨阍侔l(fā)公告任命其任副總經(jīng)理,如今還接替了呂曉峰的投資總監(jiān)職務(wù)。 該公司相關(guān)人士也表示,俞忠華接任呂曉峰任中海投資總監(jiān)后,公司投研實力大為增強,二季度業(yè)績就已經(jīng)有顯著提升。截至8月2日,中海消費自二季度以來的累計單位凈值增長率達(dá)7.05%。同時,旗下中海分紅增利、中海優(yōu)質(zhì)成長、中海環(huán)保等基金的復(fù)權(quán)凈值增長率,在同類基金中均有不錯的收益。